中国证监会建立监管信息系统对财务顾问及其财务顾问主办人进行
正确答案D 根据上市公司并购重组财务顾问业务管理办法第38条的规定中国证监会建立监管信息系统对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管并将以下事项记人其诚信档案①财务顾问及其财务顾问主办人被中同证监会采取监管措施的②在持续督导期间上市公司或者其
中国证监会建立监管信息系统对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管并且记入其诚信档案的事项包括 。 Ⅰ在持续督导期间上市公司违反公司治理有关规定 、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅱ在持续督导期间除上市公司外的其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异 Ⅲ中国证监会认定的其他事项 Ⅳ财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施 AⅠⅡⅢ BⅢⅣ CⅠⅣ DⅠⅡⅢⅣ 请帮忙给出正确答案和分析谢谢
中国证监会派出机构的监管主要采取 监管的形式重点监管辅导机构
A
中国证监会派出机构的监管主要采取 监管的形式重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况 。A 登记备案B 间接C 直接D 实质
各级银行业监管机构应当加强强化对银行业金融机构面临的环境和
B
各级银行业监管机构应当加强强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析及时引导其加强风险管理调整信贷投向 。A 、非现场监管B 、公司治理C、合规管理D、现场检查
各级银行业监管机构应当加强强化对银行业金融机构面临的环境和
B
各级银行业监管机构应当加强强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析及时引导其加强风险管理调整信贷投向 。A 、现场检查B、非现场监管C、公司治理D、合规管理
大力加强行业监管
各级电影行政主管部门要强化市场管理职能提高日常监管能力和手段对各种违法违规行为依法严肃处理 。三中国电影发行放映协会要充分发挥行业协会在行业管理 、监督 、约束和职业道德建设等方面的作用加强行业自律建设完善行业自律公约从市场体系建设上指导会员单位遵守行
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统其监督检查部门或其他
正确答案BCD 证券公司的监督检查部门或其他独立部门负责对营业部资金划转 、证券转移、交易活动进行实时监控并对异常资金流转 、异常证券转移、异常交易及违规行为实时预警。
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部 进行实时监控 。 此题为多项选择题。请帮忙给出正确答案和分析谢谢
中国证监会派出机构的监管主要采取 监管的形式重点监管辅导机构
正确答案C
中国证监会派出机构的监管主要采取 监管的形式重点监管辅导机构履行勤勉尽责义务的情况。 A直接 B间接 C登记备案 D实质 请帮忙给出正确答案和分析谢谢
对证券交易所的管理与监督
上市公司获取利益 。 4证券交易所的高级管理人员及其他工作人员在履行职责时凡有与本人有亲属关系或者其他厉害关系情形时应当回避。 5证券交易所应当建立符合股票监督管理和实施监控要求的系统并根据证券交易所所在地人民政府和中国证券监督管理委员会的要求向其提供
证券法实施以后证券监管机构从以下几个方面来促进中国证券
答案ABCD
证券法实施以后证券监管机构从以下几个方面来促进中国证券市场的规范发展。 A完善上市公司治理结构 B大力培育机构投资者 C改革完善股票发行制度 D规范扶持证券经营机构
中国证监会根据原则可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求
B
中国证监会根据原则可以提高对行业重要性证券公司的合规管理要求并可以采取增加现场检查频率、强化合规负责人任职监管、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管 。A 全面监管B 审慎监管C 有效监管D 从严监管